股市“黑嘴”太嚣张 称1.29亿罚单相当于打广告 _证券要闻_财经_...

2015年3月到11月间,廖英强利用其知名证券节目主持人的影响力,在其微博、博客上公开评价、推荐39只股票共46次,在推荐前使用其控制的账户组买入相关股票,并在荐股后的下午或次日集中卖出,非法获利4310万元。
处罚
证监会日前公布的行政处罚决定书显示,廖英强因违反证券法相关规定,被没收违法所得4300余万元,并处近8621万元罚款。
狂言
“不缺少缴纳罚款的财产。”
“相当于打了一点多亿的广告,廖英强的名字算是家喻户晓。”
廖英强担任第一财经“谈股论金”节目主持人期间,靠着一张“黑嘴”,赚得盆满钵满,最终被罚1.29亿元。
面对亿元罚单,廖英强竟称“相当于打广告”,引起市场各方强烈谴责,证监会表示,此举挑战法律底线。
股市缘何“黑嘴”出没?如何才能杜绝此类违法行为对市场秩序的破坏?
亿元罚单
竟被他视为“打广告”
“爱怎么样怎么样吧,没必要辩解。”“不缺少缴纳罚款的财产。”“相当于打了一点多亿的广告,廖英强的名字算是家喻户晓。”面对逾1.29亿元的巨额罚单,曾在申辩意见中表示“无力承担罚款、请求从轻处罚”的廖英强,一面表示认罚,一面却扬言“不差钱”,甚至将行政处罚视为“打广告”。
廖英强的嚣张态度,引起各方高度关注。证监会发言人表示,已注意到社会舆论对廖英强的回应反应激烈,“敬畏法律、恪守法律、依法合规是各类市场主体参与证券市场的基本底线。任何侵害投资者合法权益、破坏市场运行秩序、肆意挑战法律尊严的行为,最终都必将得到应有惩罚,付出沉重代价。”发言人同时透露,目前上海证监局和相关稽查部门正在对廖英强案作进一步调查,收集整理证据,只要符合移送司法的标准,将立即执行。
严防“黑嘴”
监管手段升级
廖英强并不是第一个被盯上的股市“黑嘴”。2008年,北京首放投资顾问有限公司法人代表汪建中就因借推荐股票之机操纵市场,遭证监会罚没2.5亿元。
巨额罚单为何难挡“黑嘴”出没?业内人士分析认为,伴随互联网、移动互联技术不断普及,打着“专家”“老师”“牛散”等旗号的微博、公众号、股吧、微信群、手机软件层出不穷,以发布短视频、帖子、群消息等方式,吸引专业能力有限但又渴望抓住投资机会的中小散户。
“隐藏在背后的,极有可能是怂恿散户抬庄,进而操纵股价从中渔利。”武汉科技大学金融证券研究所所长董登新说。
上交所方面表示,与以往相比,当下的“黑嘴”荐股手段更加隐蔽,规避监管意图明显。针对监管形势变化,上交所已从舆情预警、盘中跟踪、盘后大数据分析三方面着手,建立了完整的监控分析和线索上报体系。
多项高科技的介入,极大提高了曝光股市“黑嘴”的效率和准确性:大数据筛查强化舆情监测力度,爬虫、文本挖掘等人工智能技术解决网络媒体信息语义解析难题,文本智能处理、交易行情分析、账户识别评价等模块集成对百万级深度数据进行快速分析。
在此基础上,针对股市“黑嘴”的监管保持高压态势。近日证监会稽查部门集中部署了2018年专项执法行动第一批案件,集中打击此类违法行为。
证监会表示,将持续加强证券期货信息传播和异常交易监控力度,进一步密切加强与广电、工信、网信部门以及公安机关的执法协作,坚决打击严重扰乱资本市场信息传播秩序的各类违法行为。
律师说法
“黑嘴”作恶应强化刑事惩戒
在资本市场虚假信息内容繁多、传播迅速、影响恶劣的背景下,如何防范更多“廖英强式”的“黑嘴”出现?
在上海市锦天城律师事务所合伙人任远律师看来,对于通过散布所谓内幕消息甚至虚假信息达到操纵市场目的的违法者,应在行政处罚的基础上强化刑事惩戒,对更多试图以身试法的股市“黑嘴”起到有效的震慑作用。
在此之前,汪建中已于2011年被以操纵证券市场罪判处有期徒刑7年。
不过专家也坦言,对于股市“黑嘴”操纵市场案件,民事追责有较大难度。任远分析认为,与以上市公司等为主体的欺诈发行或虚假陈述案件不同,“黑嘴”操纵市场行为主体多为个人,且其提供的资讯与投资者损害之间是否存在因果关系很难论证,投资者很难就此进行索赔。
业内人士认为,打击股市“黑嘴”应继续保持高压,尽快完善相关法律制度。面对形形色色的所谓牛股推荐,投资者应保持警惕、冷静分析,坚守基于上市公司基本面的价值投资理念,纠正“听消息”“炒内幕”的不良投资习惯,摒弃“一夜暴富”的盲目投机心态。
上证所评廖英强案
典型“黑嘴”违规情节极为恶劣
廖英强担任第一财经“谈股论金”节目主持人期间,利用自身作为明星股评家的影响力,在其微博“一财廖英强”发布荐股视频,并通过实控账户在荐股后大量卖出荐股前买入股票,扰乱了正常的市场交易秩序,侵害了公众投资者的利益,明显违反禁止市场操纵的相关规定,属于典型的“黑嘴”荐股行为,违规情节极为恶劣。
北京青年报
应尽快建立赔偿制度
如果操纵证券市场的赔偿制度能尽快建立起来,违法者操纵市场的行为一旦被查处,罚没和接踵而至的索赔将使违法者面临倾家荡产的结局。在这种机制下,操纵市场的违法行为当能大幅减少,投资者利益可望得到更好保护。
廖英强公然挑战证券法律法规,在投资者、法律界人士和社会公众中激起了公愤。可以预见,廖英强必将为他的行为付出惨重代价。
证券市场周刊
廖英强必须赔偿投资者损失
法律就这样受到了廖英强的嘲弄。为什么会出现这种情况?答案只能是,对廖英强的处罚看似严厉,却由于他不必承担对投资者的赔偿责任,因此并未触及他的痛处,也使得法律的效力打了折扣。
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